合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為，那么合規(guī)管理的本質(zhì)是什么？

1、合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度。

2、建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

3、合規(guī)管理的重點在于企業(yè)應如何開展經(jīng)營活動，其首要內(nèi)容包括公司治理(對上市公司而言，主要涉及在證券監(jiān)管方面的合規(guī)事務)、行業(yè)監(jiān)管方面的其他合規(guī)事務、法律風險防范、其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度(包括行為守則)。

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